博瑞生物医药(苏州)股份有限公司(以下简称博瑞医药)系上海XX公司,股票代码688166。2020年1月,博瑞医药为应对新冠病毒疫情,开展抗病毒药物瑞德西韦的仿制工作。同年2月1日、2月11日,博瑞医药先后完成仿制瑞德西韦小试批生产、中试批生产。2月11日晚,博瑞医药发布《关于抗病毒药物研制取得进展的公告》,宣布近日成功仿制开发了瑞德西韦原料药合成工艺技术和制剂技术,已经批量生产出瑞德西韦原料药。此后博瑞医药股价连续2个交易日涨停,连续3个交易日累计涨幅最高达66%。博瑞医药在新冠病毒疫情期间发布抗病毒药物研制取得重大进展的信息,属于内幕信息。内幕信息敏感期为2020年2月1日至2月11日。
2019年,信披公司在博瑞医药筹备上市过程中,为其提供了材料审核、路演等服务。博瑞医药成功上市后,于2020年1月3日与信披公司签订《信披合规及资本品牌管理服务协议书》,约定由信披公司为博瑞医药提供信披合规等服务。同年2月4日,博瑞医药董事长袁某为寻求联系相关方面支持以及咨询涉案内幕信息公告事宜,将博瑞医药仿制瑞德西韦小试批生产成功以及即将实现扩大生产等研发进展告知信披公司实际控制人被告人邢某。
2020年2月6日,被告人邢某实际控制“XX”“XX”“XX”“深圳市B有限公司”“深圳市C有限公司”5个证券账户,买入博瑞医药股票31万余股,交易金额人民币1,392万余元(以下币种均为人民币)。后于2月10日至3月6日陆续卖出,获利86万余元。
2021年4月13日,被告人邢某于深圳北高铁站内被侦查人员抓获,到案后对犯罪事实拒不供认,后在审查起诉阶段如实供认了犯罪事实。
法院认为,被告人邢某作为内幕信息知情人,在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前交易该证券,情节特别严重,其行为已构成内幕交易罪,依法应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人邢某如实供述自己的罪行,系坦白,可以从轻处罚;其自愿认罪认罚,于庭前退出违法所得并预缴罚金,可以从宽处理。公诉机关提出的量刑建议符合法律规定,被告人及辩护人均表示同意,法院予以支持。辩护人提出的相关合理意见,法院予以采纳。据此,依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第三款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条,《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定,判决如下:
一、被告人邢某犯内幕交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币一百万元(已缴纳)。
二、退出的违法所得及供犯罪所用的本人财物等予以没收。